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海利生物:海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司之2016年连续督导年度工作呈文

来源:原创 编辑: 时间:2019-02-01 08:46

   通过日常沟通、按期回访、现场走访、尽职查询拜访等 2016 年连续督导期间, 海通

   券交易所立案。 公司关于初度公开发行股票

  5 规、违犯答允等事项的,应自发现或应当发现之日

  

  公开发行股票的保荐人,依据《证券发行上市保荐业务打点法子》(以下简称

  1 连续督导工作方案。 执行了连续督导制度,已依据

  “《保荐打点法子》”)以及《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》的

   应及时敦促上市公司照实披露或予以澄清;上市公 生物未呈现该等事项。

  

   连续存眷发行人募集资金的专户存储、投资项宗旨 每月按期查对募集资金专户

   海通证券股份有限公司((以下简称:“海通证券”))作为海利生物初度

   业务等; (五)关联交易显失公道或未履行审批程

   事项公开颁发声明的,应于披露前向上海证券交易 公司在连续督导期间无违法

   间的势力义务,并报上海证券

   对上市公司的信息披露文件未停止事前审阅的,应 详见“二、信息披露及其审阅

  

   施行等答允事项。 的银行对账单及公司的募集

   司募集资金的专户存储、投资

  

   发现以下情形之一的,保荐人应敦促上市公司做出

   序号 工作内容 施行状况

   详见“二、信息披露及其审阅

   公告。

  行费用 1101.8157 万元后,募集资金净额为人民币 41,794.3843 万元。公司股票

  

   各项答允。

   润比上年同期下降 50%以上; (七)上海证券交易

  14

   连续督导期间,上市公司或相关当事人呈现违法违

   状况”。

   3

   上市公司呈现以下情形之一的,应自知道或应当知

  发行方式发行人民币普通股(A 股)7,000 万股,每股发行价格为 6.81 元,募集

   予更正或增补的,应及时向上证券交易所呈文。

  等合乎公司《信息披露打点制度》的相关规定。

   (三)上市公司呈现《保荐法子》第七十一条、第

   但不限于财务打点制度、会计核算制度和内部审计

  二、信息披露及其审阅状况

  内容真实、精确、完好,不存在虚假记载、误导性陈说和严峻遗漏,格式合乎

   所呈文,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 违规事项。

  11

  

  资金总额为人民币 47,670 万元,扣除承销费和保荐费 4,773.80 万元后的募集资

   2016 年连续督导年度工作呈文

  

  

  保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司名称:上海海利生物技术股份有限公司

  9

   联络电话:021-23219864

  

   道 之 日 起 十 五日 内 或 上 海证 券 交 易 所 要求 的 期 限

  10 问 题 的 信 息 披露 文 件 应 及时 督 促 上 市 公司 予 以 更

  司”、“公司”)经中国证券监视打点委员会《关于核准上海海利生物技术股份

  的___息披露文件,包含董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募

  三、能否存在《证券发行上市保荐业务打点法子》及上海证券交易所

   起五个工作日内向上海证券交易所呈文。

   工作。

  7 包含但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 要求健全完善公司治理制度,

   告。

   存眷公共传媒关于上市公司的报导,及时针对市场

   根 据 中 国 证 监会 相 关 规 定, 在 持 续 督 导工 作 开 始 海通证券已与海利生物签订

   海通证券对海利生物 2016 年度连续督导期间在上海证券交易所公告的信息

   审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充裕理由 详见“二、信息披露及其审阅

   人连续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人

   明确双方在连续督导期间的势力义务,并报上海证 限公司与海通证券股份有限

   交易所立案。

  保荐代表人姓名:周晓雷

   2016 年连续督导期间, 海利

   名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性

   风闻停止核查。经核查后发现上市公司存在应披露

   未履行答允事项的,及时向上海证券交易所呈文。 不存在未履行答允。

   上海海利生物技术股份有限公司(以下 简称:“海利生物”、“上市公

  18 资金使用状况表,连续存眷公

   度,采纳门径予以纠正。

  步伐停止了查抄,认为公司已披露的公告与实际状况相一致,披露的内容完

   连续存眷上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2016 年连续督导期间, 海利

  13 答允的状况,上市公司及控股股东、实际控制人等 生物及控股股东、 实际控制人

   前,与上市公司或相关当事人签署连续督导协议, 《上海海利生物技术股份有

   司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报

   正或增补,上市公司不予更正或增补的,应及时向

   对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等严峻经

   在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏。

   务规则及其他标准性文件,并实在履行其所做出的 违法违规状况。

   文件应及时敦促上市公司更正或增补,上市公司不

  相关规则的规定应向中国证监会和交易所呈文的事项

   以及董事、监事和高级打点人员的行为标准等。 并严格执行公司治理制度。

  

   所要求的其他情形。

   成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露

  的规定应向中国证监会和上海证券交易所呈文的事项。

   确 信 上 市 公 司向 上 海 证 券交 易 所 提 交 的文 件 不 存 状况”。

  

  16

   关于上海海利生物技术股份有限公司之

   七十二条规定的情形;(四)上市公司不配合保荐

   (一)上市公司涉嫌违背《上市规则》等上海证券

  保荐代表人姓名:王欢

   项宗旨施行等答允。

  记载、误导性陈说或者严峻遗漏。公司严峻信息的通报、披露流程、保密状况

  

   并上市之保荐协议》,该协议

  披露文件停止了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关

  12 海 证 券 交 易 所纪 律 处 分 或者 被 上 海 证 券交 易 所 出 生 物 及 相 关 主 体 未 出 现 该 等

   交易所相关业务规则;(二)证券效劳机构及其签

   督导上市公司及其董事、监事、高级打点人员恪守

   存眷上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

   具 监 管 关 注 函 的 情 况 , 并 督 促 其 完 善 内 部 控 制 制 事项。

   督导上市公司建设健全并有效执行内控制度,包含

   东、实际控制人或其他关联方非运营性占用上市公

   未披露的严峻事项或与披露的信息与事实不符的, 2016 年连续督导期间, 海利

   监事、高级打点人员遭到中国证监会行政惩罚、上 2016 年连续督导期间, 海利

   联络地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 14 层

  相关规定,担当和初度公开发行股票连续督导的保荐机构。海通证券通过日常

   1

   公司的详细状况制定了相应

   认为必要呈文的其他情形。

   在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完 状况”。

   司资金; (二)违规为别人提供保证; (三)违规使

  

   法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 公司及其董事、监事、高管无

   对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

   海通证券股份有限公司

   的工作方案。

   经核查,海利生物不存在依照《保荐打点法子》及上海证券交易所相关规则

   (

   (以下无正文)

  4

   事项。

   2016 年连续督导期间, 海利

  

  整,信息披露档案质料完好,不存在应予以披露而未披露的事项,不存在虚假

   制定对上市公司的现场查抄工作方案,明确现场检 海通证券严格执行现场查抄

   说明并限期改过, 同时向上海证券交易所呈文:

   联络地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 14 层

  集资金打点和使用的相关呈文等文件。公司已披露的公告与实际状况一致,其

  相关规定。

   事项。

  沟通、按期回访、现场查抄、尽职查询拜访等方式停止连续督导,详细状况如下:

  已于 2015 年 5 月 15 日在上海证券交易所上市。

   连续督导期间,依照有关规定对上市公司违法违规

  督导工作指引》等相关规定,保荐代表人审阅了海利生物 2016 年连续督导期间

   用募集资金; (四)违规停止证券投资、套期保值

   序和信息披露义务; 六)业绩呈现吃亏或营业利

   上海证券交易所呈文。

  

  一、2016 年度连续督导工作概述

   内部控制制度。

  17 生物及相关主体未呈现该等

   2

  6

   查工作要求,确保现场查抄工作质量。 工作。

   规、违犯答允等事项。

   督 导 上 市 公 司建 立 健 全 并有 效 执 行 信 息披 露 制 度

   营决策的步伐与规则等。

  8 制度,以及募集资金使用、关联交易、对外保证、

   陈说或严峻遗漏等违法违规情形或其他不当情形;

  

   内,对上市公司停止专项现场查抄: 一)控股股 (

   海通证券敦促公司严格执行

  

  15 生物及相关主体未呈现该等

   方式成长连续督导工作。 证券通过日常沟通、 按期或不

  3 按期回访、 现场办公及走访等

   建设健全并有效执行连续督导工作制度,并制定了 海通证券已建设健全并有效

  金为人民币 42,896.20 万元。另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发

   公司或相关当事人无违法违

   联络电话:021-23219751

  有限公司初度公开发行股票的通知》(证监许诺[2015]710 号)核准,接纳公开

  2

   依据《证券发行上市保荐业务打点法子》和《上海证券交易所上市公司连续

   已明确了双方在连续督导期

   证券交易所提交的其他文件停止事前审阅,对存在

   督 导 上 市 公 司建 立 健 全 并有 效 执 行 公 司治 理 制 度 海通证券敦促公司根据最新

   方式, 对公司成长了连续督导